井上朗博士による独占禁止法の法律相談・ライセンス取引編・ライセンス契約と不当な取引制限

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特許権者が、複数のライセンシーに対して特許権をライセンスするに際して、特許製品等の販売価格、販売数量、販売先、販売地域などについて制限を課することは不当な取引制限として刑事罰や排除措置命令の対象になる場合があり得ます！

ライセンス契約に関わる問題

問題点とリスク

『瞬間接着剤の製造について特許技術を有しているＡ社は、自社の特許技術を使用許諾するに際して、特許製品の販売地域について、Ｂ社は北海道のみとし、Ｃ社は九州のみとし、Ｄ社は四国のみとした上、販売価格については、Ａ社の製品から１０パーセントの範囲内にすることを申し合わせた。』

上記のような行為に見覚えのあるかたは要注意です。

上記の行為は、場合によっては、不当な取引制限に違反しているとして、公正取引委員会から排除措置命令や刑事罰の対象になる可能性があります。

なお、刑事罰は、担当者個人について３年以下の懲役刑又は５００万円以下の罰金刑、法人については５億円以下の罰金刑であり両罰規定になっています。

特許権については排他権が認められており、特許権の行使と認められる範囲では独占禁止法違反は発生しませんが、特許権を行使していることを口実に競争を制限しようとするような場合には、独占禁止法違反が問題になってきてしまいます。

特許権は本来企業の競争力を高めるために取得するもので、特許権の行使により独占禁止法違反となり、『独占禁止法に違反した企業』というレッテルが貼られてしまったり、場合により刑事罰が課されるようなことになれば本末転倒です。

特許権取引について独占禁止法に違反するような事態はすべからくこれを避ける必要があります。

問題点の解決方法

特許権を非独占的に使用許諾すること自体は必ずしも独占禁止法上の問題を発生させるものではありませんが、使用許諾に際して不当な取引制限についての取決めをすれば、当然、独占禁止法違反になってしまいます。

このような事態を避けるためには、第１に、特許権の使用許諾に際して、不当な取引制限に該当し得るような付随的な合意を形成しないことです。上記の例のような価格協定や市場分割協定は不当な取引制限に該当する典型例ですから、このような合意を形成した場合には、原則として、一定の取引分野における競争が実質的に制限されるとして独占禁止法違反が成立するという認識を有する必要があるといえます。

第２に、仔細な市場分析に基づいて、不当な取引制限に該当し得るような合意を形成してこれを実行に移したとしても、一定の取引分野における競争が実質的に制限されないことが証拠により裏付けられている場合を除いて、このような合意を形成しないことです。しかし、市場画定や市場占有率は流動的である上、公正取引委員会と同様の分析手法で市場画定をするのは必ずしも容易な作業ではありませんから、第２の方法は理論上の方法であって、実際的な方法とはいえません。

なお、公正取引委員会のガイドラインによると、ライセンサーがライセンシーに対し、技術を利用して製造を行うことができる地域を限定する行為は、原則として不公正な取引方法に該当しないとされています。

他方で、これが欧州市場を対象としている場合には、適用されるルールが異なります。具体的には委員会規則2014年316号が適用されます。この場合、ライセンサーとライセンシーが競争事業者関係にある場合、地域制限は市場分割に該当するものとして、競争事業者関係にない場合には、消極販売に限定して（積極的販売制限は30％の一括適用免除規則の対象）、原則としてハードコア制限に該当します。欧州委員会は、販売数量制限そのものについて、消極的販売制限と同義とは理解しないものの、消極的販売の間接的制限になると解釈しています。①特定地域の需要に対応するように販売数量を適宜調整する、②特定地域への最小販売義務及び数量制限の組み合わせ、③特定地域の販売と最小実施許諾料の支払いとの組み合わせ、④販売地域により異なる実施許諾料の設定及び販売先の地域の監視の組み合わせは、間接的な消極販売制限であり、ハードコア制限であることを、欧州委員会は明言しています。

しかし、競争事業者関係にある場合でかつ非相互的契約関係の場合に、ライセンシーに対して積極及び消極的販売制限を課することは例外として許容されます。また、両者が競争事業者関係にない場合に、ライセンシーに対して、ライセンサーの排他的販売地域又は顧客に対する消極的販売制限は例外として許容されます。

参考例
Ａ地方公共団体の調達に係る公共下水道用鉄蓋について、Ｘ社の実用新案を取り入れた仕様が当該実用新案を他の事業者にもライセンスすることを条件に採用され、Ｘ社のほかの６事業者に対する非独占的なライセンス契約に関連して、当該地方公共団体に提出する当該鉄蓋の見積価格はＸ社の見積価格を最低見積価格とすること、７社の工事事業者渡し価格及び工事業者マージン率を決定したこと、及びＸ社の販売数量比率を２０パーセントとし、残りをＸ社及び６社で均等配分することとした。

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